筑牢“大风控”防线 护航高质量发展

    通讯员  周全兵

    “风险防控是发展的生命线，只有把风险隐患排查在前、防范在前、处置在前，才能为高质量发展筑牢坚实屏障。”中铁十七局负责人在近期召开的“大风控”专题工作会上强调。近年来，中铁十七局深刻把握行业发展规律和风险演变趋势，坚决摒弃“重发展、轻风控”的传统思维，鲜明提出“预防为主、防控结合、全程管控”的大风控理念，打破“风控仅为风控部门职责”的片面认知，以“大风控”理念为引领，突出公司管控，强调全员、全面、全过程，有效防范化解了各类潜在风险，为单位持续健康发展提供了有力保障。​

    以上率下强统筹，锚定风控“定盘星”

    风险内控工作的扎实推进，核心在统筹。中铁十七局党委始终将“大风控”建设作为“一把手”工程来抓。为打破“风控仅为风控部门职责”的传统认知，中铁十七局成立了法治合规与风险管理委员会，由党委书记、董事长任委员会主任，将风控工作上升至战略高度，明确要求把风控要求全面融入战略规划、业务拓展、运营管理、财务管理等核心环节。

    为突出重大风险管控效能，有效统筹各方面资源、形成工作合力，中铁十七局充分发挥“大风控”专题工作会的统筹协调作用，组织领导班子、各部门负责人及行业专家共同研判宏观政策走向与行业发展趋势，逐环节排查业务流程中的潜在风险隐患，集体审定风险应对策略。针对风险防控实际需求，公司优化会议机制，将原按季度召开的专题会调整为按周召开，通过常态化过程跟进、按需召开过程推进协调会等方式，系统分析风险成因、研究化解举措、明晰实施路径、明确责任主体和控制目标，确保风险始终处于可控范围。

    针对新业务拓展中的风控难点，中铁十七局通过深入业务一线调研走访，推动建立“业务立项必过风控关” 的刚性机制，从源头筑牢新业务风险防线。同时，公司严格审定风控考核办法，将风控成效与部门评优、干部晋升直接挂钩，定期开展制度执行情况督查，对落实不力的部门约谈相关负责人，倒逼风控责任层层压实、落地见效。在系统化推进与全流程管控下，全公司形成“上下联动、全员参与”的风控工作格局，有效防范化解了多起潜在风险，为企业高质量发展筑牢安全根基。

    法管融合破痛点，筑牢风控“压舱石”

    工程项目负责人的法律身份界定是强化项目风险管理与内部控制的关键，现行法律框架及管理体制将工程项目负责人简单纳入普通劳动关系，将其简单地定位为“劳动者”，实践中，权责利配置失衡、权限边界模糊、表见代理风险频发、追责程序冗长且依据不足等问题层出不穷，成为国有资产流失的重要内控漏洞。为破解企业管理过程中“授权不清晰、越权不担责”的弊病，中铁十七局以强化风险内控为核心提出了“法管融合系统重构”理念，以《民法典》委托代理制度为支撑，构建“劳动关系+委托代理关系”双轨制身份体系，劳动合同保障其基本权益，委托代理合同则聚焦风险管控核心，通过“正面清单+负面清单”明确权限边界，量化违约责任与赔偿标准，将“三重一大”等监管要求转化为可执行条款，解决“有权无责”的管控真空。

    在具体落地中，需强化全流程风控与内控设计。权限配置上，构建“项目特征-负责人资质-项目阶段”三维动态模型，重大项目实行多级审批，借助数字化系统实现权限线上配置、超权操作实时预警，区块链技术保障操作全程留痕可追溯。风险防控上，事前开展合规培训与契约交底，事中建立“财务-合规-绩效”三维监控指标，事后实施阶梯式追责，轻微违规限期整改，重大损失全额追偿并纳入行业黑名单。

    同时引入第三方审计与合规评估，弥补内部监督局限，预设仲裁条款缩短争议解决周期，形成“事前预防-事中监控-事后追责-外部监督”的内控闭环。这一制度创新通过明确权责、技术赋能、全流程管控，有效防范越权决策、表见代理等风险，为国有资产安全筑牢内控防线，契合国企“提质增效、风险防控”的改革导向。

    系统赋能固内控，织密风险“防护网”

    以“风险前置防控、内控全程穿透”为核心导向，聚焦经营管理痛点，对成本管理系统进行全方位创新升级，通过“系统互通、标准统一、流程闭环”，构建全链条风险防控与内控机制，为精细化管理提供坚实信息化支撑。

    系统以数据互通打破信息孤岛，实现信息共享。打通多系统数据链路，实现核心数据“一次录入、全链复用”，杜绝多头数据源导致的管控盲区；业务与财务数据实时互通，自动完成成本核算分析，解决数据滞后、人为篡改等问题。电子签章与生物识别功能的集成，从根源防范假章滥用、签字不认账等风险，提升业务处理效率与安全性。

    通过资源集中管控与全程标准化，实现资源整合。公司层面统一限价标准、审批流程与考核逻辑，分包招标、集采定价等全在管控框架内执行，避免“各自为政”与价格失控风险；跨项目资源调配减少闲置浪费，线上化考核杜绝人为操作漏洞，保障公平公正。同时，规范预算编制、工程量管理等全流程标准，统一WBS分解规则与定额标准，触发超限自动审批，从源头遏制超标准定价、材料浪费等问题。

    依托全流程追溯与协同运作，实现同防共治。所有业务审批线上流转，审批轨迹不可篡改，杜绝暗箱操作；成本核算、工程量变更等关键环节全程留痕，责任清晰可溯，避免盈亏状态滞后暴露。材料、设备价格直接引用平台数据，通过验收、限额发料等多节点卡控，管住“量价费”，防范跑冒滴漏；算量中心与换手复核机制，强化工程量源头管控，杜绝投机钻营。

    系统实现全专业覆盖、全层级穿透、全链条管控，从“项目级粗放管理”转向“子目级精细化管控”。数据偏差率降至1% 以内，材料超耗率下降8%-12%，分包超限价问题减少90%以上，有效遏制各类管理风险。下一步，将持续优化风险预警与异常分析功能，拓展供应链全环节管控模块，深化“风险防控+内控”与精细化管理融合，稳步提升管理质效。