强化风控能力 提升治理水平

    本报太原12月10日讯（记者游  凯）日前，中铁十七局围绕“大风控”“大监督”体系建设，组建法律、审计、纪委联合工作小组，在全集团重点项目开展“执行力专项审计”，防范企业风险，护航安全发展。

    按照中国铁建“大风控”“大监督”工作会议要求，中铁十七局坚持“防风险、强内控、促合规”原则，统筹协调推进风控、合规、内控有效融合，打造“大风控”体系，推动风险防控体系从集团总部向各下属企业延伸、从职能管理向前端业务延伸，全面提升企业风险管理及依法合规水平。

    按照“风险是顶层和导向、合规是基础和底线、内控是重点和支柱”的总体定位，中铁十七局制定风控合规内控一体化工作计划，统一部署工作任务，形成以法律管控为主，各单位、各部门、全方位、全过程、全员参与的风险防控体系和工作机制。

    顶层设计是引领，过程控制是重点。该集团完善风险报告制度，细化重大风险标准，建立重大风险事件实时报送及跟踪监测机制，畅通“纵向+横向”的风险信息报送渠道，对重大风险事件做到及时报、随时报，掌控风险动态，特别是认真梳理资金风险，提出应对措施，把风险消灭在萌芽状态。一方面，全集团开展重点债权专项清欠活动，以账龄超过3年的债权为重点，并明确责任人、责任金额、奖罚措施等。该集团财务部全员下沉一线，人均分配清欠目标1.4亿元，与对口项目形成工作合力。另一方面，他们紧盯变更确权工作，集团主管领导带队与设计单位、业主进行商务交流和沟通对接，对重难点项目进行变更确权帮扶，有效压降了收尾项目合同资产。针对收尾项目，他们严格实行“五项锁定”，落实收尾项目限期并账、要素锁定等制度，严防“两金”无序扩大、效益流失。

    除了过程控制，该集团还将检查监督、评价考核融为一体，聚焦集团经营管理重点业务和重点领域，整合风控、合规、内控检查要求，围绕投资项目、采购招标等重点领域集中开展“三合一”风险专项检查，充分暴露问题，统筹制定防控措施；搭建风控、合规、内控一体化评价体系，面向各单位深入开展考核工作，推动“大风控”体系建设落地。