强风控重合规 护航企业发展

    本报记者采访组

    记者：中国铁建2021年工作会议提出，加快构建以法律管控为主的“大风控”体系，建立健全风险预警机制、评估机制、追责机制，让企业中心工作、业务工作与风险管理、合规管理深度融合。您如何理解？

    王甲国：这是中国铁建为深入贯彻落实党的十九大精神，打造具有全球竞争力的世界一流企业作出的决定和部署。“大风控”体系与以往风险管控模式最大的不同之处在于“大”：一是形式上是广泛、广义的；二是内容上要涵盖全员、全面、全过程；三是方式上应资源整合、信息共享、同防共治；四是要突出重要领域和关键环节，把重大风险防控作为重中之重，既要全面防，更要防重点。

    首先是全员、全面、全过程防控。全员包括全系统各级一把手到每一位一级员工；全面包含各业务领域、各个单位、各类风险，既要防损失，又要控威胁，既要防有形，又要控无形；全过程覆盖全部业务流程，要做到提前预见、提前发现、提前防控，不断总结提高。

    第二是重点人、重点事、重点环节防控。中国铁建总部、区域总部、集团公司、工程公司、项目部等各级定位不同，工作重点自然不同。各层级要结合自身定位、行业领域、业务模式、发展阶段等因素，客观评估认定需要管控的重点人、重点事、重点环节，有的放矢做好重大风险管控。

    第三，信息共享和工作协同是“大风控”体系运行的重要支撑。中国铁建总部各部门、所属各单位，都是“大风控”体系的重要组成部分，既要各司其职，更要加强合作。对于审计、纪检、巡视和其他方式发现的问题等各类风险信息，要及时进行信息传递，按权限合理共享，提升工作效率和效果。对于因重大风险事件等造成重大损失和影响的单位和个人，要按规定严肃追究责任。构建协同高效的“大风控”体系，能进一步提升依法经营、依法决策和合规管理水平，为企业实现高质量发展提供坚实保障。

    记者：目前中国铁建合规体系建设取得了哪些新进展？

    王甲国：合规体系的建设对于中国铁建长远发展至关重要。涉及各业务领域、各级机构、全体员工的全面覆盖，与企业内部监管、风险管控职能的资源整合和信息共享密不可分。近两年，全系统各单位结合实际，以问题和目标为导向，科学推进合规管理体系建设，狠抓1+9合规制度的执行，广大员工合规意识大幅提升，在重点防止腐败、欺诈、胁迫、串通、妨碍等不当行为的发生上取得了积极进展。

    记者：针对当前国有建筑施工企业法律纠纷案件较多的现象，你们如何在案件管理上下更大功夫，为企业提质增效提供更加有力的支撑和保障？

    王甲国：我们正在组织案件管理“压存控增、提质创效”专项行动，按照“抓重点、补短板、强管理、筑根基”的总体思路，实施十项降控重点任务，到2021年底，全系统力争实现案件“双降双升、三杜绝”，即：案件数量和金额继续“双下降”，相对胜诉率和执行回款率“双提升”，强制措施情形“三个基本杜绝”：基本杜绝被列为失信被执行人的情形；基本杜绝被采取限制消费措施的情形；基本杜绝上级、本级和关联单位账号、办公场所等被查封、扣押、冻结导致影响企业生产经营的情形。

    记者：中国铁建2021年工作会议提出要开展五项排查，法律合规部牵头负责合同排查，目前部署情况如何？

    王甲国：已迅速印发合同排查专项方案，召开专门推进会议，组织全系统开展合同大排查，进一步强化合同的准备、订立、履行、终止以及登记归档等全过程管理，提前发现、有效规避、全力化解合同风险，切实整改合同管理隐患，建立重大合同风险监控机制和重大合同风险整改治理机制，坚决遏制重大合同风险事件的发生，强化合同全过程管控，更好地推动企业高质量发展。

    总之，2021年要在抓好传统法律合规工作基础上，创新开展大风控、大合规、合同大排查、案件降控等工作，为企业高质量发展提供坚强法治支撑保障。